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樹立誠信合規理念 持續規范健康發展—致各市場主體的一封信

2022.03.15 444 字號 A - A A +

尊敬的各市場主體:


值此“3·15國際消費者權益日”到來之際,感謝各市場主體過去一年內為山東資本市場穩定發展做出的積極貢獻。證券期貨經營機構、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體緊密聯動,協同發展,確保了山東資本市場的行穩致遠。為進一步做好投資者權益保護工作,共同“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”,山東省證券業協會、山東省期貨業協會、山東上市公司協會及山東省非上市公眾公司協會共同發出如下倡議:

一是踐行資本市場“人民性”原則,著力加強投資者教育。證券期貨經營機構在向投資者提供服務時,要有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險承擔能力的評估工作,引導投資者樹立正確的投資理念,注重長期投資,理性投資。上市公司、掛牌公司請認真做好信息披露,以簡明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關切的各類重點信息,提高市場透明度,不斷增強投資者對市場風險的認識、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當性管理工作,向投資者講清、講透投資風險。

二是不斷優化完善公司治理結構,建立健全公司內控機制。良好的公司治理是保障行業長期健康發展的基礎。證券期貨基金經營機構要持續落實全面風險管理和全員合規要求,健全制度規則體系,切實提高內控合規水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內控工作,設定合理的內控環境,加強內控管理,提升風險評估水平,夯實高質量發展基礎。私募基金管理人要建立健全合規風控內生機制,持續加強內部控制,扛牢合規管理責任,持續提升規范運作水平。

三是肩負主體責任,樹立底線思維。證券期貨經營機構要敬畏風險,堅持底線思維,提升自身專業能力,處理好發展、創新與穩定的關系,堅持以法律法規為準繩,做到守底線、負責任、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩負起規范發展、提高質量的主體責任,堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者,牢記初心使命,在新時代資本市場建設中展現擔當作為。私募基金管理人應認真履行勤勉盡責、誠實守信義務,大力弘揚契約精神,秉持客戶利益最大化的原則,承擔起保護投資者合法權益的主體責任。

敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者,是各市場主體義不容辭的責任。希望各市場主體牢固樹立風險意識,規范公司治理,全力維護資本市場的“三公”原則,切實將保護投資者合法權益工作落實到位,助力“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”。                 

      山東省證券業協會  山東省期貨業協會 

山東上市公司協會 山東省非上市公眾公司協會

2022年3月15日


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